近日，美國總統(tǒng)奧巴馬高調(diào)宣布美國將聯(lián)合歐盟、日本就中國對等部分原材料出口限制措施向W T O爭端解決機構(gòu)提出申訴，這是今年初W T O上訴機構(gòu)對美國等W T O成員訴中國9種原材料出口限制措施案發(fā)表上訴機構(gòu)報告后，又一起針對中國出口管理措施的案件。中國系世界稀土出口大國，且稀土屬于生產(chǎn)高科技產(chǎn)品的必備原料，具有戰(zhàn)略物資性質(zhì)，故此案引發(fā)國內(nèi)外廣泛關(guān)注。

由于此案剛剛發(fā)生，目前正處于磋商階段，美國等W T O成員提出的申訴理由及依據(jù)的細(xì)節(jié)尚不得而知，但根據(jù)W T O今年初就中國9種原材料出口限制措施作出的裁決，我們可以理性地分析一下案件基本走向，同時做好法律應(yīng)對的準(zhǔn)備工作。

案件發(fā)生的背景

中國是當(dāng)今世界上最大的稀土生產(chǎn)、出口國，目前中國一個國家的稀土出口量就占國際市場份額的90%以上。盡管稀土對各國的高科技產(chǎn)業(yè)至關(guān)重要，但稀土資源屬于不可再生的產(chǎn)資源。此外，稀土生產(chǎn)、加工過程對生態(tài)環(huán)境影響巨大。

鑒于稀土資源儲量嚴(yán)重下降、瀕臨用竭的嚴(yán)峻形勢，同時，考慮減少稀土生產(chǎn)過程中對生態(tài)環(huán)境的破壞性影響，自1998年開始，我國政府就已實施稀土產(chǎn)品出口配額許可證制度，并把稀土原料列入了加工貿(mào)易禁止類商品目錄。2010年9月初，國務(wù)院正式發(fā)布《關(guān)于促進企業(yè)兼并重組的意見》，首次把稀土列為重點行業(yè)兼并重組的名單。2011年中國仍對稀土出口實行配額管理且配額有所減少。中國政府多次表示，加強稀土開采、生產(chǎn)和貿(mào)易管理的指導(dǎo)思想是保護可用竭的自然資源和保護生態(tài)環(huán)境不再遭受嚴(yán)重破壞，實際上是一種可持續(xù)發(fā)展的戰(zhàn)略考慮。

但對中國政府為保護環(huán)境采取的稀土出口管理政策，美國、歐盟和日本等W T O成員表示不滿，多次向中方提出交涉，要求中方改變這一政策。在與中國政府交涉未果的情況下，它們向W T O提出了申訴，希望W T O爭端解決機制作出不利于中國的裁決，從而迫使中國政府改變上述政策。

中國9種原材料出口案裁決對本案的影響

今年1月30日，WT O上訴機構(gòu)公布了對“中國———與多種原材料出口相關(guān)的措施案”的最終裁決報告，認(rèn)定中國政府對涉案的9種原材料制定的出口管理措施大部分與W T O協(xié)定和中國政府的承諾不符。由于該案同樣涉及中國原材料的出口限制措施，故上訴機構(gòu)裁決對本案具有很大借鑒意義

在涉及中國是否有權(quán)援引G A T T 1994第20條“一般例外”條款作為抗辯依據(jù)的關(guān)鍵問題上，上訴機構(gòu)認(rèn)為，《建立W T O的馬拉喀什協(xié)定》并未包含可普遍性的例外條款，G A T T 1994第20條“一般例外”條款只與G A T T 1994相關(guān)，不涉及或涵蓋其他協(xié)定、不具備普遍適用意義。中國簽署的《加入議定書》第11 .3條承諾“不包括任何明確援引G A T T 1994第20條或G A T T 1994一般條款的內(nèi)容”。故上訴機構(gòu)認(rèn)為中國無權(quán)援引G A T T 1994第20條作為豁免《加入議定書》第11 .3條的抗辯依據(jù)。

G A T T 1994第20條的核心是豁免成員方為保護人類生命健康以及可用竭資源等目的而采取違反W T O規(guī)則的貿(mào)易限制措施，是W T O成員方可援引用以環(huán)境保護的重要例外條款。根據(jù)上訴機構(gòu)的裁決，不只是本案涉及的這9種原材料，今后中國政府均不能引用G A T T 1994第20條“一般例外”條款對出口產(chǎn)品采取出口稅措施。

此外，上訴機構(gòu)還發(fā)現(xiàn)中國政府在對涉案的9種原材料出口進行限制時，未能對其國內(nèi)生產(chǎn)或銷售進行有效控制，這種內(nèi)外有別的作法構(gòu)成了對其他進口成員方的歧視，違反了W T O規(guī)則。

盡管W T O爭端解決機構(gòu)未實行“遵循先例”的原則，但實踐中W T O已作出的裁決對專家組和上訴機構(gòu)今后審理同類案件還是具有很大借鑒意義的，因此，上訴機構(gòu)關(guān)于中國9種原材料出口限制措施案的裁決對本案的影響顯而易見。我們應(yīng)根據(jù)上訴機構(gòu)報告內(nèi)容，避免9種原材料案中的不利因素，適當(dāng)調(diào)整我國對稀土采取的各項管理政策以符合W T O規(guī)則，這是決定稀土案最終結(jié)果的關(guān)鍵。

做好法律準(zhǔn)備以應(yīng)對挑戰(zhàn)

應(yīng)當(dāng)指出，加強對稀土開發(fā)、生產(chǎn)和貿(mào)易的管理遵循了W T O可持續(xù)發(fā)展的宗旨和原則，是中國政府行使貿(mào)易管制的正當(dāng)權(quán)利。中國政府為了最佳利用可用竭的稀土資源并出于環(huán)境保護的目的加強稀土開采、生產(chǎn)和貿(mào)易管理理應(yīng)得到W T O的支持。但本著目的與效果相統(tǒng)一的原則，為了更好地遵循W T O規(guī)則以及中國作出的承諾，應(yīng)對美、歐、日的申訴并取得良好訴訟效果，我們應(yīng)從以下幾方面采取法律上的應(yīng)對措施：

1、不宜采用出口稅措施限制稀土出口

如前文所述，上訴機構(gòu)已對中國援引G A T T 1994第20條采取出口稅措施限制出口作出否定性裁決。盡管G A T T 1994第20條是一條重要的環(huán)保條款，上訴機構(gòu)卻認(rèn)為在出口稅問題上中國無權(quán)引用，對此我們應(yīng)當(dāng)據(jù)理力爭，爭取盡快使上訴機構(gòu)改變看法。但在其徹底改弦更張之前，中國政府不宜再采取征收出口稅的辦法對稀土出口進行限制，否則仍會面對敗訴的風(fēng)險。

2、在出口管理政策中應(yīng)進一步明確環(huán)保目的

中國政府應(yīng)進一步收集、整理稀土生產(chǎn)、銷售對環(huán)境產(chǎn)生惡劣影響的科學(xué)證據(jù)，并在制定相關(guān)稀土管理政策、法規(guī)中進一步明確環(huán)境保護之目的，并將該目的真正貫徹、落實。從W T O司法實踐本身來看，W T O支持成員方可持續(xù)發(fā)展的宗旨和目標(biāo)是積極而堅決的，只是要求成員方真正實現(xiàn)這一目的，而不是一種變相的、歧視性的貿(mào)易政策。

3、根據(jù)國內(nèi)外一視同仁的原則清理國內(nèi)相關(guān)政策

中國應(yīng)有權(quán)援引G A T T 1994第20條采取除出口稅以外的限制性措施來加強對稀土的出口限制，這些措施包括限制開采、生產(chǎn)、銷售，或采取配額等措施，但在這一過程中應(yīng)做到國內(nèi)外一視同仁。G A T T 1994第20條(g)項規(guī)定了成員方采取與保護可用竭資源有關(guān)的貿(mào)易限制的權(quán)利，但該條還有一項很重要的法律要求：“此類措施與限制國內(nèi)生產(chǎn)或消費一同實施”。它要求成員方在采取貿(mào)易限制措施的同時，必須也對其國內(nèi)該可用竭資源的生產(chǎn)或消費予以同樣限制。如果該項要求沒有被滿足，則仍可能面臨在W T O敗訴的風(fēng)險。

現(xiàn)階段，我們應(yīng)當(dāng)根據(jù)一視同仁的原則，認(rèn)真清理已采取的各項管理政策和法規(guī)，真正做到既對稀土出口予以限制，還要對國內(nèi)的稀土開采、生產(chǎn)和銷售各個環(huán)節(jié)予以限制，只有這樣才符合環(huán)境保護的本意和W T O規(guī)則的要求。

總之，我們對稀土采取的出口限制措施目的是正當(dāng)?shù)模蟇 T O的宗旨和可持續(xù)發(fā)展原則，但與此同時，我們應(yīng)當(dāng)做好法律上的充分準(zhǔn)備，應(yīng)對美、歐、日等成員方的挑戰(zhàn)。

(作者單位：中國社科院法學(xué)所)